مشتریان جدید که قصد ورود به بازار سهام را دارند باید یک ماه پس از گرفتن کدهای معامله از سازمان بورس اوراق بهادار ایران معاملات خود را انجام دهند. در غیر این صورت اجازه معاملات بورسی در بازار سرمایه را ندارند.
با توجه به تصمیم گیری کانون کارگزاران، در همین راستا برای افزایش دانش افرادی که قصد معامله در بورس دارند، آزمون مورد نظر به صورت حضوری و مجازی برگزار می شود.
مشخصات افراد در صورتی قبولی در این آزمون ظرف سه روز به سمات ارسال می شود. پس از طی یکسری از فرآیند های تصویب شده کدهای معاملاتی افراد از قابلیت معامله برخوردار می شوند.
خرید و فروش سهام شرکت‌های عرضه اولیه، خرید و فروش تسه و اوراق با درآمد ثابت و همچنین خرید و فروش واحدهای صندوق‌های سرمایه‌گذاری از قانون نامبرده مستثنا است.
محمد عطایی مدیر نظارت بر کارگزاران سازمان بورس طی اطلاعیه ای به کلیه شرکت های کارگزاری، هیات مدیره سازمان بورس درباره تصمیم گیری فرآیند صدور کد معاملاتی برای مشتریان جدید در بازار سرمایه را ابلاغ کرد.
مشتریان جدید بعد از شرکت در آزمون و قبولی در آن، باید مدت یک ماه صبر کنند تا قابلیت انجام معامله برای آن ها امکان پذیر شود. این کدهای معاملاتی توسط کانون کارگزاران بورس یا توسط شرکت های کارگزاری و با تایید و نظارت کانون کارگزاران بورس برای مشتریان جدید تعیین می شود.
